合规管理就是依法治企,中国企业合规体系建设,将助推企业管理和公司治理上到新的台阶,也是中国企业走向国际市场的必由之路。
通过对《中央企业合规管理指引》的条文解读可以看出,企业合规师,尤其是其中的最高职位——首席合规官,在企业总法律顾问、总会计师、法务总监等高管中更适合由总法律顾问担任,作为企业合规管理的总负责人。
从更大的角度看,企业的大合规时代已然来临,传统法务必须适应新形势需要、创新发展、开拓思路,勇担企业合规体系牵头建设之责,不断扩大法务工作的影响力、拓展企业健康发展的服务保障能力。
传统法务的机遇与挑战
传统法务的职责定位与发展趋势
传统法务管理是由受雇于企业的人员构成职业群体组成的部门,对企业法律事务进行管理、对企业经营行为进行法律审查、预防法律风险、处理法律纠纷的活动。
高质量的法务管理应该是企业内部以复合型法务人才为主体,以总法律顾问为主导,实现全面法律风险防控、参与企业战略制定、融合日常经营管理、合规体系建设、全员法治思维的提升以及诉讼管理等系列活动的总称。
其中,合规管理,就是要符合法律、法规、*策、制度、社会道德以及价值规范的约定。合规管理是从法律角度出发告诉企业“怎么做”,“如何前瞻”,“建立企业的长期目标”以及“避免法律责任包括刑事法律责任”。合规管理关乎企业的生死存亡,是提高企业的竞争力、促进企业的健康持续发展的内在需要。
显然,未来企业法务要在合同、并购、知识产权、财税、诉讼等传统业务中,逐步增加公司治理、内控、内审、合规等工作内容。
指引的出台对法务负责人
和法务部门是机遇
《中央企业合规管理指引》的颁布,是推进企业合规管理一个里程碑事件,为中央企业甚至中国企业的合规体系建设指明了方向。企业的合规体系建设,必将助推企业管理和公司治理迈上新的台阶。
指引第9条和第10条分别规定,中央企业相关负责人或总法律顾问担任合规管理负责人,法律事务机构或其他相关机构为合规管理牵头部门,组织、协调和监督合规管理工作,为其他部门提供合规支持。
合规管理负责人的主要职责有:组织制订合规管理战略规划;参与企业重大决策并提出合规意见;领导合规管理牵头部门开展工作;向董事会和总经理汇报合规管理重大事项;组织起草合规管理年度报告。
合规牵头部门的主要职责有:研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定;持续